证券交易(证券交易所采用最基本最常用的交易方式是什么)
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2024-02-11
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1. 证券交易,证券交易所采用最基本最常用的交易方式是什么?
最常用的就是集合竞价和连续竞价 证券交易方式可以按照不同的角度来认识。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。在短期资金市场,结合现货交易和远期交易的特点,存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券,则发生信用交易; 所谓现货交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。所以,现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易。 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期’按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。 期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合r现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中,当债券持有者有短期的资金需求时,就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金;反过米,资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。2. 证券交易的本质是什么?
流动性、有效性、交易成本、稳定性和透明度构成了证券交易制度目标的五个方面,它们有着既统一又矛盾的辨证关系。证券交易的本质在于证券的流动性,证券通过流动以反映市场化的资本关系,反映特定的财产权利的交易关系,静止不动的资本是无法满足其要求不断增值的本性的。
以交易价格的形成过程为主线,证券交易制度划分为六方面内容:
(1)交易委托方式;
(2)价格形成机制;
(3)委托匹配原则;
(4)信息披露方式;
(5)市场稳定措施;
(6)其他选择性手段等。前三项内容是证券交易制度所必须具备的基本要素,其中价格形成机制是证券交易制度的核心。
3. 证券交易系统如何设置?
1. 证券交易系统需要进行合理的设置。2. 这是因为证券交易系统的设置涉及到多个方面,包括交易规则、交易品种、交易机制等。合理的设置可以保证交易的公平、公正和高效进行。3. 在证券交易系统的设置中,需要明确交易规则,包括交易时间、交易方式、交易限制等。同时,还需要设置交易品种,根据市场需求和投资者需求,确定可以交易的证券品种。此外,还需要设置交易机制,包括撮合交易的方式、交易的成交规则等。通过合理的设置,可以提高交易系统的效率和安全性,促进市场的稳定发展。
4. 交易账号和证券账号有何不同?
交易账号是你在某家证券公司营业部开户后给你的专属号码,作为你进行证券交易买卖的户头。
证券账号这是你在中国证券登记公司所开立的账户,这个账户是你的基本证券账户户头,一个身份证只能办一个户头。这两个账号唯一的区别就是,不管你在那个营业部开户都要用到证券账户,交易账户是你在某一个券商营业部开立的户头,这个你可以在不同的券商营业部开立最多三个交易账号。
5. 什么是证券交易场所?
证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。 “券商”,即是经营证券交易的公司,或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。 我国目前总共合规的券商总计106家,其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列,获得AA级的20家券商包括:北京高华、华西证券、东方证券、申银万国、广发证券、西南证券、国金证券、兴业证券、国开证券、银河证券、国泰君安、招商证券、国信证券、中金公司、海通证券、中投证券、华福证券、中信建投、华泰证券、中信证券。其中多家公司都是首次登上AA评级榜单。值得关注的是,仍无券商获评AAA级这一最高级别,也没有券商被评为D类或E类公司。
6. 什么叫证券交易异常?
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》对
异常交易行为作出如下解释:
(一)单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、
频繁撤单的;
(二)客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相
关证券的;
(三)客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的;
(四)客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的;
(五)同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出
现互为对手方交易的;
(六)客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点
之前的行情揭示最新成交价且数量较大的;
(七)会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券
交易公开信息名单的,该营业部客户集中且大量交易相关证券的;
(八)会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入
单只证券且数量较大的;
(九)单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的;
(十)单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反
向交易的;
(十一)通过大宗交易系统卖出股份的客户与其交易对手方存在
明显关联关系的;
(十二)上交所认为需要关注的其他情形。
根据《深圳证券交易所交易规则》可能影响证券交易价格或者证
券交易量的异常交易行为包括:
(一)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或
持续买入或卖出相关证券;
(二)单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量
或频繁进行反向交易;
(三)单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、
连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交
价;
(四)单独或合谋,以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申
报,致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制;
(五)频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证
券交易价格或误导其他投资者;
(六)集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤
销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申 报
卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;
(七)对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易;
(八)同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或
频繁进行日内回转交易;
(九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(十)在证券价格敏感期内,通过异常申报,影响相关证券或其
衍生品的交易价格、结算价格或参考价值;
(十一)单独或合谋,在公开发布投资分析、预测或建议前买入
或卖出有关证券,或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相
背离的证券交易;
(十二)在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申
报;
(十三)深交所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
针对以上异常交易行为,沪深交易所将其定议为异常交易行为
7. 每家证券公司都是一样吗?
股票手续费主要包含三大费用,印花税、券商佣金和过户费,其中印花税和过户费是每家券商公司都一样的,唯独券商佣金不同的券商有不同的佣金率。
根据相关证券制度规定,券商佣金率最高不超0.3%,最低是收取5元,不足五年按5元收取,超过5元佣金的会按照实际成交额的佣金率收取,这样总结起来券商佣金目前在0.3%~0.01%之间,券商佣金率相差特别大。
也许有些人会反驳,现在有些券商给出“万一免五”的佣金,我只能告诉你,这是属于不合法的证券法已经明文规定券商佣金最低是按5元收取;只是有些小券商为了抢客户,整出一个免除5元的佣金费用,希望股民投资者们不要贪图便宜。
具体股票买卖手续费到底是怎么算的呢?其实只要弄明白股票的手续费的收费比例,都是按照成交金额乘于收费比例就可以得出手续费,下面通过案例进行分析和计算。
举例子
张三有10万本金在股票市场炒股,某一天张三看好某只股票,全仓10万买入这只股票,次日又以成本价全仓卖出这只股票,请问张三10万元这样买卖一次,手续费各是多少?
其一:印花税
印花税的收费比例是成交金额的0.1%单边收取,买入股票免收,卖出股票收取;所以按照这个比例可以计算张三10元买卖印花税的费用。印花税=成交金额*收费比例=10万*0.1%=100元,这是印花税的费用。
其二:券商佣金
假如张三的股东账户,券商佣金率是万三,券商佣金是双向收取的,所以可以按照这个佣金率进行计算,10万元买卖一次的实际佣金是:10万*0.03%*2=60元,这是券商佣金费用。
其三:过户费
根据A股市场过户费的收费标准是按照0.002%,过户费只向卖出方收取,买入的时候是免收的。同样成交金额是10万元的,10万元买卖一次的过户费总费用是:10万*0.2%=2元,这是实际佣金费用。
总结起来张三10万元买卖一次,印花税是100元,券商佣金是60元,过户费是2元,实际买卖交易手续费是162元。
需要注意一点,这个费用是每个证券公司不同的,毕竟券商佣金是每个证券公司,甚至每个账户都是不同的。
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1. 证券交易,证券交易所采用最基本最常用的交易方式是什么?
最常用的就是集合竞价和连续竞价 证券交易方式可以按照不同的角度来认识。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。在短期资金市场,结合现货交易和远期交易的特点,存在着债券的回购交易。如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券,则发生信用交易; 所谓现货交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。所以,现货交易的特征是“一手交钱,一手交货”,即以现款买现货方式进行交易。 远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易,即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。而期货合约则是由交易双方订立的、约定在未来某日期’按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。 期货交易与远期交易有类似的地方,都是现在定约成交,将来交割。但远期交易是非标准化的,在场外市场进行;期货交易则是标准化的,有规定格式的合约,一般在场内市场进行。另外,现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合r现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易巾运用。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于朱来某一时问以某一价格双方再进行反向交易的行为。在债券网购交易中,当债券持有者有短期的资金需求时,就町以将持有的债券作质押或卖出而融进资金;反过米,资金供应者则因在相应的期间内让渡资金使用权而得到一定的利息回报。 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易,也称为“融资融券交易”。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用,即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。2. 证券交易的本质是什么?
流动性、有效性、交易成本、稳定性和透明度构成了证券交易制度目标的五个方面,它们有着既统一又矛盾的辨证关系。证券交易的本质在于证券的流动性,证券通过流动以反映市场化的资本关系,反映特定的财产权利的交易关系,静止不动的资本是无法满足其要求不断增值的本性的。
以交易价格的形成过程为主线,证券交易制度划分为六方面内容:
(1)交易委托方式;
(2)价格形成机制;
(3)委托匹配原则;
(4)信息披露方式;
(5)市场稳定措施;
(6)其他选择性手段等。前三项内容是证券交易制度所必须具备的基本要素,其中价格形成机制是证券交易制度的核心。
3. 证券交易系统如何设置?
1. 证券交易系统需要进行合理的设置。2. 这是因为证券交易系统的设置涉及到多个方面,包括交易规则、交易品种、交易机制等。合理的设置可以保证交易的公平、公正和高效进行。3. 在证券交易系统的设置中,需要明确交易规则,包括交易时间、交易方式、交易限制等。同时,还需要设置交易品种,根据市场需求和投资者需求,确定可以交易的证券品种。此外,还需要设置交易机制,包括撮合交易的方式、交易的成交规则等。通过合理的设置,可以提高交易系统的效率和安全性,促进市场的稳定发展。
4. 交易账号和证券账号有何不同?
交易账号是你在某家证券公司营业部开户后给你的专属号码,作为你进行证券交易买卖的户头。
证券账号这是你在中国证券登记公司所开立的账户,这个账户是你的基本证券账户户头,一个身份证只能办一个户头。这两个账号唯一的区别就是,不管你在那个营业部开户都要用到证券账户,交易账户是你在某一个券商营业部开立的户头,这个你可以在不同的券商营业部开立最多三个交易账号。
5. 什么是证券交易场所?
证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。 “券商”,即是经营证券交易的公司,或称证券公司。在中国有中信、申银万国、齐鲁、银河、华泰、国信、广发等。其实就是上交所和深交所的代理商。 我国目前总共合规的券商总计106家,其中有20家进入了2014年度的AA级券商行列,获得AA级的20家券商包括:北京高华、华西证券、东方证券、申银万国、广发证券、西南证券、国金证券、兴业证券、国开证券、银河证券、国泰君安、招商证券、国信证券、中金公司、海通证券、中投证券、华福证券、中信建投、华泰证券、中信证券。其中多家公司都是首次登上AA评级榜单。值得关注的是,仍无券商获评AAA级这一最高级别,也没有券商被评为D类或E类公司。
6. 什么叫证券交易异常?
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》对
异常交易行为作出如下解释:
(一)单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、
频繁撤单的;
(二)客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相
关证券的;
(三)客户利用大额资金集中或持续买入单只证券的;
(四)客户转入证券账户且持有大量证券集中或持续卖出的;
(五)同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出
现互为对手方交易的;
(六)客户申报买入价格明显高于或卖出价格明显低于申报时点
之前的行情揭示最新成交价且数量较大的;
(七)会员所属营业部根据本所交易规则和有关通知被列入证券
交易公开信息名单的,该营业部客户集中且大量交易相关证券的;
(八)会员同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入
单只证券且数量较大的;
(九)单一交易日内同一客户频繁进行回转交易且数量较大的;
(十)单一交易日内同一客户对单一证券在同一价位进行大量反
向交易的;
(十一)通过大宗交易系统卖出股份的客户与其交易对手方存在
明显关联关系的;
(十二)上交所认为需要关注的其他情形。
根据《深圳证券交易所交易规则》可能影响证券交易价格或者证
券交易量的异常交易行为包括:
(一)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或
持续买入或卖出相关证券;
(二)单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量
或频繁进行反向交易;
(三)单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、
连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新成交
价;
(四)单独或合谋,以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申
报,致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制;
(五)频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证
券交易价格或误导其他投资者;
(六)集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤
销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申 报
卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;
(七)对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易;
(八)同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或
频繁进行日内回转交易;
(九)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(十)在证券价格敏感期内,通过异常申报,影响相关证券或其
衍生品的交易价格、结算价格或参考价值;
(十一)单独或合谋,在公开发布投资分析、预测或建议前买入
或卖出有关证券,或进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相
背离的证券交易;
(十二)在综合协议交易平台进行虚假或其他扰乱市场秩序的申
报;
(十三)深交所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
针对以上异常交易行为,沪深交易所将其定议为异常交易行为
7. 每家证券公司都是一样吗?
股票手续费主要包含三大费用,印花税、券商佣金和过户费,其中印花税和过户费是每家券商公司都一样的,唯独券商佣金不同的券商有不同的佣金率。
根据相关证券制度规定,券商佣金率最高不超0.3%,最低是收取5元,不足五年按5元收取,超过5元佣金的会按照实际成交额的佣金率收取,这样总结起来券商佣金目前在0.3%~0.01%之间,券商佣金率相差特别大。
也许有些人会反驳,现在有些券商给出“万一免五”的佣金,我只能告诉你,这是属于不合法的证券法已经明文规定券商佣金最低是按5元收取;只是有些小券商为了抢客户,整出一个免除5元的佣金费用,希望股民投资者们不要贪图便宜。
具体股票买卖手续费到底是怎么算的呢?其实只要弄明白股票的手续费的收费比例,都是按照成交金额乘于收费比例就可以得出手续费,下面通过案例进行分析和计算。
举例子
张三有10万本金在股票市场炒股,某一天张三看好某只股票,全仓10万买入这只股票,次日又以成本价全仓卖出这只股票,请问张三10万元这样买卖一次,手续费各是多少?
其一:印花税
印花税的收费比例是成交金额的0.1%单边收取,买入股票免收,卖出股票收取;所以按照这个比例可以计算张三10元买卖印花税的费用。印花税=成交金额*收费比例=10万*0.1%=100元,这是印花税的费用。
其二:券商佣金
假如张三的股东账户,券商佣金率是万三,券商佣金是双向收取的,所以可以按照这个佣金率进行计算,10万元买卖一次的实际佣金是:10万*0.03%*2=60元,这是券商佣金费用。
其三:过户费
根据A股市场过户费的收费标准是按照0.002%,过户费只向卖出方收取,买入的时候是免收的。同样成交金额是10万元的,10万元买卖一次的过户费总费用是:10万*0.2%=2元,这是实际佣金费用。
总结起来张三10万元买卖一次,印花税是100元,券商佣金是60元,过户费是2元,实际买卖交易手续费是162元。
需要注意一点,这个费用是每个证券公司不同的,毕竟券商佣金是每个证券公司,甚至每个账户都是不同的。
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